「証券会社に係る検査マニュ...:金融庁
証券監視委員会事務局 (TEL 03-3506-6000) 外崎(トノサキ) (内線3044) ... 今般、寄せられたご意見を基に再度検討を行い、最終的な「証券会社に係る検査マニュアル」を策定したことから、通達として各検査官及び各財務(支) ...
http://www.fsa.go.jp/news/newsj/syouken/f-20010614-2.html
証券会社・証券市場に関する質問 : 金融庁
投資家が実際に株券などの売買を行うときは、通常、証券会社に金銭や株券など自分の財産を預けることになります。 ... (注) 投資者保護基金は、有価証券の値下がり等により発生した顧客の損失を補償するものではありません。 ...
http://www.fsa.go.jp/qanda/syouken/01.html
デフレ経済と株式投資
野村證券 金融研究所. 投資調査部. ご参考資料. 結論 ... それら証券に基づくオプション、先物その他の金融派生商品について、買い持ちまたは売り持ちのポジションを有している場合があり、また今後自己勘定で売買を行うことがあります。 ...
http://www.mhlw.go.jp/shingi/2003/02/dl/s0207-9b.pdf
20.8.28 証券取引等監視委員会の事務処理状況の公表について
(証券検査) 証券検査については、発足以来最多となる219社の検査を終了し、 ... ある検査対象先に対して行う特別検査を実施した(OHT株式の信用リスクに係る証券会社のリスク管理態勢等の検証、 ...
http://www.fsa.go.jp/sesc/reports/n_19/n_19.htm
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最近の日本株の調整、「一時的な市場混乱に伴うリスク回避」が原因との…